Материалы сайта
Это интересно
Криминалистика
2Институт Федеральной пограничной службы России 2_______________________________________________________________ Кафедра уголовно-правовых дисциплин Л Е К Ц И Я 2"КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ" 2Авторы: А.Л.Соколов,С.И.Цветков Москва - 1995 год 2П Л А Н Л Е К Ц И И 1. Понятие и сущность криминалистической идентификации. 2. Объекты, виды и формы идентификации. 3. Понятие, сущность и виды установления групповой принад- лежности. Л И Т Е Р А Т У Р А : 1. Криминалистика: Учебник для ССУЗов МВД СССР /Под ред. Р.С.Белкина.-М.: Юрид.лит., 1986.-С.31-44. 2. Криминалистика: Учебник для ВУЗов /Под ред. И.Ф.Пантеле- ева и Н.А.Селиванова.- М.: Юрид.лит., 1988.- С.36-56. - 3 - 2ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ. Термин 2идентификация 0происходит от латинского слова idem /тождественный,тот же самый/ и означает установление тождества. Идентифицировать,отождествить - значит решить вопрос,не яв- ляется ли определенный объект искомым.Идентификацией принято на- зывать и сам процесс сравнительного исследования,лежащего в ос- нове решения вопроса о тождестве. Теория идентификации является одной из основных в кримина- листике.Идентификация имеет общетеоретическое значение для кри- миналистической техники,тактики и методики,находит самое широкое применение в практической деятельности. 2Тождество - это равенство объекта с самим собой в различных 2его проявлениях и состояниях,его неповторимость и отличие от лю- 2бых других объектов,в том числе и себе подобных. Термин 2 идентификация 0происходит от латинского слова idem - n В наиболее сложных ситуациях, которые характеризуются ост- рым дефицитом информации о личности преступника, процесс реали- зации названного метода обычно проходит через два этапа. Вначале определяется групповая принадлежность устанавливаемого лица (кто он - местный житель или приезжий, мужчина или женщина, знакомый или не знакомый потерпевшему и т.д.). Построенная на этой основе мысленная модель преступника позволяет очертить круг лиц, среди которых его следует искать, а также определить зону, сферу ка- кой-либо деятельности, территорию, на которой следует разверты- вать оперативно-следственные мероприятия. Эта модель используется в качестве ориентира для выявления лиц, подпадающих под ее признаки. Затем они проверяются на пред- мет их причастности к содеянному. Не имеющие к нему отношения отсеиваются. Таким образом круг заподозренных сужается и наконец в сфере внимания остается тот (те), кто предположительно являет- ся искомым лицом. Окончательное решение вопроса о причастности заподозренного к раскрываемому преступлению зависит от результатов его иденти- фикации по следам на месте происшествия, по его одежде, похищен- - 4 - ным вещам и другим объектам. При раскрытии преступлений часто возникает необходимость определить по следам и иным отображениям связь человека предмета или иного объекта с расследуемым событием. Например: - по следам рук, ног, зубов устанавливают лицо, оставившее эти следы; - по следам транспортного средства разыскивают проверяемый автомобиль; - исследуя рукописный текст, выясняют, кем из подозреваемых лиц он выполнен; - по следам на пуле и гильзе устанавливают пистолет, использованный при стрельбе. В приведенным и подобных примерах осуществляется идентифи- кация (от лат. 1identificare 0- отождествлять) объектов по их отображению. Методы идентификации применяются не только в криминалисти- ке, но и в физике, химии, биологии, астрономии и других естест- венно-научных дисциплинах. Так, в военной науке существует такое понятие как 2" 3иденти 1- 3фикация боеприпасов" 1 0- т.е. опознание обнаруженных (неразорвав- шихся, оставленных противником) боеприпасов по внешнему виду, маркировке и особенностям конструкции в целях принятия мер к обезвреживанию. В космологии 2" 3идентификация космических объектов" 1 0- уста- новление тождества обнаруженного космического объекта, с заяв- ленным или известным (имеющимся в каталоге) объектом. Факт установления тождества является по существу и фактом установления взаимодействия двух систем. С помощью идентификации устанавливается лишь сам факт взаимодействия человека или пред- мета с окружающей средой, а связь этого действия с расследуемым событием предстоит еще доказать. Иными словами, факт идентифика- ции, взятый сам по себе еще не свидетельствует о том, что подоз- реваемый совершил это преступление. Необходимо доказывание того, что следы возникли в связи с совершенным преступлением и не мог- ли быть оставлены ни до, ни после него. Идентифицировать объект - это значит методом сравнительного исследования установить по следам и иным отображениям его тож- - 5 - дество в разные периоды времени или в разных его состояниях. Сущность криминалистической идентификации заключается в установлении конкретного единичного объекта по совокупности его общих и частных идентификационных признаков, отразившихся на других объектах, с которыми имело место взаимодействие при со- вершении преступления. (Например, установление пистолета, приме- нявшегося преступником, по следам на гильзах, возникших в ре- зультате взаимодействия их с частями механизма оружия и обнару- женных при осмотре места происшествия. Таким образом, идентифицировать значит решить вопрос: не является ли определенный объект 3искомым 2. Идентификация производится в результате выявления и сравни- тельного исследования характерных признаков соответствующих объ- ектов при собирании и исследовании доказательств в ходе рассле- дования преступлений с помощью специальных приемов, разработан- ных криминалистикой. Вывод о наличии тождества делается, если исследуемые приз- наки в своей совокупности являются по их характеру, соотношению между собой, взаиморасположению и другим особенностям 3индивиду 1- 3альными. Процесс отождествления состоит из двух стадий - вначале ус- танавливается групповая принадлежность исследуемого объекта (тип, род, вид, класс и т.д.), затем наличие индивидуального конкретного тождества. В случае невозможности установления инди- видуального тождества сравнительное исследование оканчивается на стадии установления групповой принадлежности объекта, что также имеет большое значение для расследования. i1.0 г=====================================¬ ¦ ЭТАПЫ ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ ¦ L==============T======================- ------------------------¬ ¦ ------------------------¬ -------------¬ ¦Несовпадение групповых ¦ ¦ ¦ Установлена групповая ¦ ¦ Установлено¦ ¦признаков исключает +-+-+ принадлежность +-+ тождество ¦ ¦возможность дальней- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ шего исследования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L------------------------ L------------------------ L------------- - 6 - i0 При идентификации необходимо различать 3отождествляемый 1 0и 3отождествляющие 1 0объекты 1. Так, при идентификации пистолета по стреляным гильзам 1( 0из которых одни обнаружены на месте происшествия, а другие получены специально для сравнения путем экспериментальной стрельбы из данного пистолета) отождествляемым объектом является пистолет, ибо цель исследования установить, не из данного ли пистолета произведены выстрелы на месте происшествия; стреляные же гильзы являются отождествляющими объектами (в данном случае образцами). Научной основой криминалистической идентификации являются положения, обусловленные законами материалистической диалектики, которые в свою очередь служат условиями для проведения идентифи- кации. _ 2Научная основа идентификации .: 3 _ 2Условия для идентификации: 1.Все объекты и явления Отображение в отождест- материального мира вляющем объекте 2 индиви 0- 2индивидуальны 0,а значит 2 дуальной 0 совокупности неповторимы и тождест- признаков отождествля- венны только себе. емого объекта. 2. 2Способность отражать свои свойства на дру- гих объектах в виде индивидуальной совоку- пности 1 0внешне проявля- емых признаков. 3. 2Относительная 0 2устойчи 0- Со 2хранение э 0тих призна- 2вость 0 одно из свойств ков в 2 относительно 0 не- большинства объектов изменном виде до момен- материального мира. та проведения идентифи- Следует подчеркнуть, что индивидуальность объекта означает с одной стороны, равенство его самому себе и с другой - отличие от всего другого. Как это не покажется странным и абсурдным,но тождество содержит в себе 3различие 2. - 7 - Суть диалектического тождества раскрыта Ф.Энгельсом в его "Диалектике природы". Он писал:" 1Каждое тело беспрерывно подвер- 1жено механическим, физическим, химическим воздействиям, которые 1все время производят в нем изменения, модифицируют его тождест- 1во. Истинное, конкретное тождество содержит в себе различие, из- 1менение". Эти положения о диалектическом тождестве особенно важны для теории и практики идентификационной экспертизы. Они обязыва- ют следователя и эксперта в каждом случае производства идентифи- кационного исследования выявлять и анализировать наряду с приз- наками сходства также и признаки различия, правильно их оцени- вать, принимать меры к тому, чтобы предназначенные для эксперти- зы объекты должным образом сохранялись и не претерпели бы таких изменений, которые бы затруднили или сделали вовсе невозможным решение поставленной идентификационной задачи. 2Выводы по 1 вопросу: 1.В последние годы в криминалистике расследование и раскрытие преступлений все чаще рассматривается как особый вид познава- тельной деятельности.Именно процесс идентификации позволяет выя- вить основные закономерности данной деятельности и сформировать действенные рекомендации для следователей и работников дознания. 2.Проблемы идентификации будут в той или иной степени затра- гиваться при изучении всех последующих тем курса криминалисти- ки.Именно поэтому так важен материал сегодняшней лекции. 22. 0 2ОБЪЕКТЫ, ВИДЫ И ФОРМЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ. _ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ С.М.Потапов отмечал, что криминалистическая идентификация - это процесс и метод исследования, в ней необходимо различать 3объекты, признаки 1и 3свойства. Характеристика объектов, видов и форм криминалистической идентификации, а также признаков, используемых для установления тождества объектов, раскрывается через соответствующие классифи- кации. Все предметы материального мира по их роли к процессу идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие). Объект, в отношении которого устанавливают тождество, назы- вается 3идентифицируеМЫМ 1 0 (сравни - устанавливаеМЫМ). Объект, с помощью которого устанавливается тождество, назы- вается 3идентифицируюЩИМ 0 (сравни- устанавливаюЩИМ). К первым относятся люди, животные, предметы, помещения, участки местности и т.д., то есть то, что необходимо установить - 8 - (опознать) в числе других подобных объектов. Ко вторым - объекты, которыми могут быть объекты неизвест- ного происхождения (следы на месте происшествия, в том числе предметы, оброненные преступником, гильзы, пятна крови и другие выделения человека, отпечатки пальцев рук, и т. п.), то есть объекты с помощью которых может быть установлен искомый объект. Различия между этими двумя группами предметов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т.д.), а в идентифицирующем - свойства другого, отображенного в нем объекта. Отсюда значит, что идентифицировать 1 0- это установить иско- мый предмет по его следам, оставленным на другом объекте. Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов, в процессе отождествления используются 1 3сравнительные образцы. Они требуются, когда непосредственное сравнение идентифици- рующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма зат- руднительно. Например, при решении вопроса об исполнителе руко- писи невозможно без сравнительных образцов сопоставить идентифи- кационные признаки, отобразившиеся в рукописи, с почерком испол- нителя. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреляной пуле весьма затруднительно непосредственное сопостав- ление микрорельефа канала ствола проверяемого оружия и и микро- рельефа цилиндрической поверхности пули. Для того чтобы облег- чить исследование в подобных случаях необходимы образцы для сравнения - выстреленные из данного экземпляра оружия экспери- ментальные пули. В этом случае сравнительному исследованию под- вергаются две пули: та, что изъята из трупа или какой-либо прег- рады на месте происшествия и пуля полученная экспериментальным путем. При идентификации целого по частям, когда вполне доступно непосредственное сопоставление этих частей по линии их разделе- ния, сравнительные образцы не требуются. - 9 - _ 2Образцы для идентификационного исследования должны удовлет .- _ 2ворять определенным требованиям. Во-первых, несомненным должно быть их происхождение от про- веряемых объектов; во-вторых, они должны отображать достаточный объем их свойств; в-третьих, быть сопоставимы с идентифицирующими объектами. _ 2Сравнительные образцы подразделяются на две группы: - свободные и - экспериментальные. 3Свободными образцами 1 0являются объекты, возникшие вне связи с данным уголовным делом, их появление относится обычно к перио- ду, предшествующему совершению правонарушения и возбуждению уго- ловного дела (это, например,заявления письма подозреваемого, направленные им в свое время в то или иное учреждение). Свобод- ные образцы могут быть получены при производстве обыска, выемки и осмотра. 3Экспериментальные сравнительные образцы 1 0специально получают при назначении идентификационной экспертизы для сравнительного исследования у подозреваемого или обвиняемого, свидетеля, потер- певшего на основании и в порядке ст.186 УПК РСФСР. Эксперимен- тальные сравнительные о образцы обычно получает сам следователь, если нет необходимости в специалистах. Все идентификационные исследования подразделяются на несколько видов по различным основаниям. _ВИДЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ _ 2По характеру устанавливаемого тождества идентификация подразделяется на два вида: - 10 - 2- 3индивидуальную 1, 0в процессе которой решаются вопросы о тож- дестве индивидуально-определенного объекта, и - 3групповую 0, предназначенную отождествлять классификационную группу, к которой относится исследуемый объект, или, иначе гово- ря, устанавливать его групповую принадлежность. Недооценивать значение групповой идентификации было бы неп- равильно. Несомненно, установление конкретного объекта в про- цессе идентификации имеет более важное значение по уголовному делу, нежели определение группы, к которой относится данный объ- ект. Отрицательный вывод эксперта при групповой идентификации имеет, как правило, отнюдь не меньшее доказательственное значе- ние, чем заключение о тождестве индивидуально-определенного объ- екта. Например, если эксперт пришел к выводу, что пуля, извле- ченная из трупа, выстрелена из пистолета системы "Макарова", то, следовательно, изъятый у подозреваемого пистолет системы "Наган" к данному выстрелу никакого отношения не имеет. Этот пример подтверждает также вывод о том, что групповая идентификация помогает сузить круг проверяемых объектов и тем самым более целенаправленно и успешно вести поиск конкретного объекта, имеющего отношение к делу. _ 2По природе идентифицирующих объектов различают идентификацию: 1- 3По материально- фиксированным отображениям признаков. 1- 3По признакам общего происхождения. 1- 3По отображениям признаков в памяти человека (по мыслен- 3ному образу). 1- 3По описаниям признаков. Первые два вида используются в экспертной практике 2 0и и вы- полняются специалистами, третий характерен для предварительного расследования 2 0и осуществляется в форме предъявления для опозна- ния, а четвертый реализуется в оперативно-розыскной деятельности регистрационными и другими методами.Отождествление объектов мо- жет осуществляться в процессуальной форме 2 0(заключение эксперта, - 11 - протокол предъявления для опознания) и непроцессуальной 2 0(справка о судимости, справка эксперта). Сущность любого процесса иденти- фикации состоит в сравнении идентификационных признаков и свойств. _ 2По субъекту отождествления различают: 1- 3Следственную. 1- 3Экспертную. В тех случаях, когда для решения той или иной идентификаци- онной задачи не требуются специальные познания, идентификацию проводит сам следователь путем предъявления предмета или челове- ка для опознания или путем непосредственного анализа и сопостав- ления объектов при следственном осмотре, обыске, выемке, а также при допросе и очной ставке, когда следователь удостоверяется в личности допрашиваемого по паспорту или другому документу или сопоставляет объект по описанию, сделанному допрашиваемым и ра- нее допрошенным лицом. К этому виду идентификации следует отнести и отождествление объектов оперативными работниками в процессе оперативно-розыск- ной деятельности, а также судом в процессе судебного следствия. 3Экспертная криминалистическая идентификация 1 0проводится по постановлению следователя или определению суда соответствующим специалистом в области криминалистической экспертизы. _ 2По объекту исследования идентификация подразделяется на идентификацию: 3- человека, 3- предметов и вещей, 3- животных. _ 2По отрасли криминалистической техники к которой относится исследуемый объект: - 12 - - 3фототехническую 0 (например,групповая идентификация фотог- рафических материалов, идентификация фотоаппаратов по экспониро- ванной фотопленке и т.д.), - 3трасологическую 0, (например, установление по следу протек- тора вида [легковая, грузовая], марки ["Жигули", "Москвич", "Волга"], модели транспортного средства [на а/м "Жигули" 1,11 и 13 моделей ширина протектора шире, чем у других моделей той же марки], что позволяет отнести разыскиваемую автомашину к опреде- ленной группе, т.е. установить групповую принадлежность; в слу- чае же выявления достаточной совокупности индивидуальных (част- ных) признаков, возможно и установление конкретного транспорт- ного средства, т,е, установление тождества). - 3дактилоскопическую 0, (например, по пальцевым отпечаткам, обнаруженным на месте происшествия можно идентифицировать лицо, оставившее их); - 3судебно-баллистическую 1, 0(например, установление по гиль- зам, обнаруженным на месте происшествия оружия, из которого про- изводились выстрелы на месте происшествия); - 3почерковедческую 1, 0(например, установление по признакам почерка исполнителя проверяемой рукописи); - 3технико-криминалистическую 0 (орудий письма,пишущих маши- нок, материалов документа), - 3человека по признакам внешности 1 0(опознание потерпевшим преступника). _ 2Сравнению могут подвергаться: 1. Непосредственно идентифицируемый предмет с материальным отображением его признаков (например, орудие взлома со следом давления); 2. Непосредственно идентифицируемый объект с мысленным об- разом, "следом памяти, запечатленным человеком, допустим, при опознании людей и вещей; 3. Признаки идентифицируемого объекта, отображенные на нескольких идентифицирующих объектах (например. следы пальцев рук, части целого, сыпучего, твердого либо газообразного вещест- ва). Экспертный вывод о тождестве объекта всегда базируется на совокупности его идентификационных признаков. - 13 - 1Идентификационный признак 0- это свойство объекта удовлетво- ряющее определенным требованиям. _ 2К ним относятся следующие требования: 1.Чтобы стать идентификационным признаком, свойство иденти- фицируемого объекта должно найти свое отражение в идентифицирую- щем объекте. Если, например, микрорельеф следообразующего объекта не отобразился в достаточной степени на следовоспринимающем, то идентификационных признаков в данном случае нет и идентификация не возможна. 2.Функцию идентификционного признака могут выполнять лишь специфические, отклоняющиеся от типовых свойства. Так, изучая почерк исполнителя документа, эксперт обращает внимание на те письменные знаки, которые в какой-то степени от- личаются от принятых форм в типовой прописи, т.е. являются спе- цифическими, своебразными. Чем своеобразнеесвойство, тем выше его идентификационная значимость. 3.Относительная устойчивость признака. Критерием относи- тельной устойчивости свойства может быть его незначительная из- меняемость во времени в пределах идентификационного периода. 4.При отборе признаков, формирующих идентификационный вывод эксперта, критерием выступает взаимная независимость (относи- тельная самостоятельность) свойств объекта. Так, зависимость с высоким коэффициентом корреляции наблю- дается между отдельными графическими особенностями различных письменных знаков в скорописных текстах, ростом человека и раз- мером его стопы. Если эксперт обнаруживает подобную взаимную зависимость нескольких признаков, то для обоснования своего вы- вода он включает в выявленную совокупность один из них. 5.Важная характеристика идентификационного признака - час- тота его встречаемости у сходных обектов: чем реже встречается признак, тем выше его идентификационное значение. - 14 - 6.То или иное свойство объекта может быть использовано в качестве идентификационного признака при условии, если оно дос- тупно для современных методов познания. i1.0 _ФОРМЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ ----------------------------¬ ¦ _ 1Процессуальная деятельность . 0¦ ¦ Дознание, предварительное ¦ ¦ расследование, судебное ¦ ¦ разбирательство ¦ L---------------------------- 1.Предъявление для опознания. 2.Осмотры и освидетельствование. 3.Идентификационная экспертиза. 4.Обыск и выемка. ------------------------------¬ ¦ _ 1Непроцессуальная деятельность . 0¦ ¦ Оперативно-розыскная, ¦ ¦административная деятельность¦ L------------------------------ 5.Криминалистические и оперативные учеты. 6.Идентификационные исследования по оперативным материалам. 7.Проверка (установление) личности по документам. 8.Иные оперативно-розыскные мероприятия. i0 2 Выводы по 2 вопросу: 1.Таким образом,понимание следователями сущности идентифи- кации позволяет более целенаправленно осуществлять процесс соби- рания и исследования доказательств,не допуская при этом сущест- венных ошибок,которые могут повлечь за собой их утрату. 2.Овладение навыками идентификации позволяет осуществлять расследование качественно и целенаправленно,способствует повыше- нию эффективности взаимодействия следователей с оперативными ра- ботниками и экспертами. 3. 0 2ПОНЯТИЕ, СУЩНОСТЬ И ВИДЫ УСТАНОВЛЕНИЯ ГРУППОВОЙ ПРИНАДЛЕЖНОСТИ 0. Наряду с идентификацией в криминалистике существует понятие 2" 0установление групповой принадлежности 2" 0(УГП). С одной стороны групповая принадлежность рассматривается как самостоятельное классификационное исследование, а с другой - как первая стадия криминалистической идентификации. При этом следует обратить внимание на характер 2 и 0объем признаков, используемых для выводов об определенной групповой принадлежности и тождества объектов. Так, задача идентификации и заключается в установлении ин- дивидуально-определенного объекта. А задача 2 0установление групповой принадлежности 2 0состоит в констатации факта, что данный объект является таким же, как и другие объекты, составляющие определенную группу. Установленное в процессе идентификации тождество указывает на наличие причинной связи между данным объектом и определенным обстоятельством, выясненным в процессе расследования. Вывод же о групповой принадлежности свидетельствует лишь о возможной причастности данного объекта к этому обстоятельству. - 15 - Необходимо четко разграничивать идентификацию, в основе ко- торой лежит 3тождество 1 0единичного объекта самому себе и установление групповой принадлежности, в основе которой лежит 3сходство 1 0нескольких объектов по определенным признакам. На практике методы установление групповой принадлежности применяются _ 2когда произвести идентификацию невозможно: 1. совокупности признаков, отобразившихся в идентифицируе- мом объекте недостаточно для решения вопроса о тождестве; 2. специфика механизма образования следов такова, что в них не отображаются признаки необходимые для установления тождества конкретного объекта (например, следы распила); 3. следствие располагает отождествляющим объектом (напри- мер, следом), но неизвестен (не найден) объект, тождество кото- рого предстоит установить. 4. идентифицируемый объект претерпел такие изменения, кото- рые не позволяют установить тождество; 5. исследуемые объекты вообще не могут быть идентифицирова- ны как не имеющие пространственно фиксированного строения (жид- кие, порошкообразные, сыпучие и т.п. вещества). 2Вывод. Установление групповой принадлежности является первым и важ- нейшим этапом идентификации.В ряде случаев установление группо- вой принадлежности может быть целью самого исследования. - 16 -
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26